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最高法二巡:發(fā)包人對(duì)承包人享有的4類抗辯權(quán),發(fā)包人亦有權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)承包人行使|建領(lǐng)法訊
來源:本站/作者:管理員/ 日期:2022-04-13

來源:最高人民法院第二巡回法庭法官會(huì)議紀(jì)要(第二輯)、建筑房地產(chǎn)法律圈

最高法第二巡回法庭:由于法律明確規(guī)定轉(zhuǎn)承包人可以取得對(duì)發(fā)包人的直接請(qǐng)求權(quán),故發(fā)包人與承包人合同中約定的能夠?qū)Τ邪诵惺沟目罐q權(quán),發(fā)包人亦有權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)承包人行使。

具體包括:①質(zhì)量不合格抗辯權(quán);②遲延履行、不完全履行的違約責(zé)任抗辯權(quán);③工程價(jià)款支付數(shù)額及支付方式抗辯權(quán);④發(fā)包人和承包人之間基于其他債權(quán)債務(wù)關(guān)系所享有的抵銷權(quán)抗辯權(quán)。

基本案情:甲乙簽訂《建設(shè)工程合同》,約定工程款為2000萬元,工程款支付方式為扣除3%質(zhì)保金后,以所建設(shè)B幢商品房9~24層約2600平方米的面積按照均價(jià)每平方米7000元計(jì)算,抵頂工程款,不足部分以現(xiàn)金支付。乙未經(jīng)甲同意將該工程轉(zhuǎn)包給丙,丙施工完成后起訴甲(列乙為第三人),請(qǐng)求甲支付欠付工程款。

甲抗辯稱,其已以現(xiàn)金方式撥付約300萬元工程款;剩余工程款按照合同約定,以每平方米7000元的方式計(jì)算,以房抵頂;目前約定范圍內(nèi)約2600平方米的商品房均為對(duì)外銷售,其可以交付給乙,并為乙辦理房屋過戶登記手續(xù);現(xiàn)丙作為實(shí)際施工人(轉(zhuǎn)承包人),請(qǐng)求支付工程款,與案涉《建筑工程施工合同》約定不符;如果甲應(yīng)在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任,也應(yīng)該以房抵頂欠付工程款。鑒于丙不變更訴訟請(qǐng)求為請(qǐng)求以房抵頂工程款,而是請(qǐng)求以金錢支付欠付工程款,故應(yīng)駁回其訴訟請(qǐng)求。

法律問題:發(fā)包人能否基于與承包人所簽訂的《建設(shè)工程合同》中有關(guān)工程款支付方式的約定,對(duì)抗轉(zhuǎn)承包人支付工程款的請(qǐng)求權(quán)?

不同觀點(diǎn)

甲說:履行輔助人說

該說認(rèn)為,轉(zhuǎn)承包人應(yīng)定位于承包人所使用的輔助其履行建設(shè)工程施工義務(wù)的人,為民法理論上的履行輔助人。轉(zhuǎn)承包人基于轉(zhuǎn)包關(guān)系所享有的權(quán)利范圍不能大于承包人的權(quán)利范圍,發(fā)包人對(duì)承包人所享有的抗辯有權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)承包人行使。

乙說:法定之債說

所謂的欠付工程款為金錢之債,故在能查明發(fā)包人欠付工程款的情況下,判決在欠付工程款范圍內(nèi)向轉(zhuǎn)承包人履行金錢支付義務(wù)。發(fā)包人以其與承包人之間合同約定的工程款支付方式行使抗辯,不能對(duì)抗轉(zhuǎn)承包人所享有的法定權(quán)利。

丙說:債務(wù)加入說

轉(zhuǎn)包行為雖然違法且違反發(fā)包人的意思,但是在轉(zhuǎn)包已經(jīng)成為客觀事實(shí)的情況下,將轉(zhuǎn)承包人定位為債務(wù)加入人,這更有利于對(duì)發(fā)包人的利益保護(hù)。鑒于此種轉(zhuǎn)承包人的地位為債務(wù)加入,而債務(wù)加入以保障債權(quán)人的利益、不增加債權(quán)人的負(fù)擔(dān)為原則,故在轉(zhuǎn)承包人請(qǐng)求支付工程款時(shí),發(fā)包人可以承包人與發(fā)包人的約定抗辯。

丁說:準(zhǔn)合同權(quán)利義務(wù)概括轉(zhuǎn)移說

該說認(rèn)為,轉(zhuǎn)包關(guān)系為準(zhǔn)合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓。在此情況下,轉(zhuǎn)承包人仍然需要受到承包人和發(fā)包人之間合同約定的約束。

法官會(huì)議意見采甲說

法律明確規(guī)定轉(zhuǎn)承包人可以取得對(duì)發(fā)包人的直接請(qǐng)求權(quán),故發(fā)包人與承包人合同中約定的能夠?qū)Τ邪诵惺沟目罐q,亦有權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)承包人行使。

意見闡釋:基于合同相對(duì)性原則,轉(zhuǎn)承包人僅能向承包人請(qǐng)求支付工程款,而無權(quán)向與其沒有合同關(guān)系的發(fā)包人提出請(qǐng)求。但是,我國(guó)原《建設(shè)工程施工合同解釋》第 26 條【2020 年《建設(shè)工程施工合同司法解(一)》第43條】基于保護(hù)農(nóng)民工利益需要,規(guī)定轉(zhuǎn)承包人可超越合同相性,向發(fā)包人請(qǐng)求支付欠付工程款。對(duì)此,在發(fā)包人與轉(zhuǎn)承包人之間事實(shí)上并無合同關(guān)系的情況下,司法解釋基于特殊政策考量所設(shè)計(jì)的此種請(qǐng)求權(quán)界限何在,需要在深入研究轉(zhuǎn)承包人在合同法律體系的定位基礎(chǔ)上予以厘清。

轉(zhuǎn)承包人向發(fā)包人主張工程款請(qǐng)求權(quán)涉及的法律關(guān)系

雖然基于司法政策考量,轉(zhuǎn)承包人可以取得針對(duì)發(fā)包人的請(qǐng)求權(quán),但是該請(qǐng)求權(quán)仍然需要限定在發(fā)包人與承包人之間的合同權(quán)利義務(wù)范圍內(nèi)。由此,在將轉(zhuǎn)承包人界定為履行輔助人和堅(jiān)持合同相對(duì)性原則的基礎(chǔ)上,原則上存在三個(gè)當(dāng)事人、兩個(gè)層面的法律關(guān)系;一是發(fā)包人與承包人之間的合同關(guān)系;二是承包人與轉(zhuǎn)承包人之間的合同關(guān)系。但在我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定下還多了一層發(fā)包人與轉(zhuǎn)承包人之間的法律關(guān)系。由此,在討論轉(zhuǎn)承包人的請(qǐng)求權(quán)行使范圍時(shí)需要一并探討上述三個(gè)層面的關(guān)系。

(一)發(fā)包人與承包人的關(guān)系

自建設(shè)工程施工合同的角度而言,不因存在承包人的轉(zhuǎn)包行為而改變二者之間所存在的合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系,發(fā)包人、承包人仍然需要依據(jù)合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。需要注意的是,轉(zhuǎn)承包人在實(shí)際施工過程中如果有不符合發(fā)包人與承包人之間合同約定的行為,承包人需要對(duì)該債務(wù)不履行承擔(dān)違約責(zé)任。當(dāng)然,在法律和司法解釋對(duì)發(fā)包人權(quán)利給予特殊保護(hù)的情況下,發(fā)包人可依據(jù)該法律和司法解釋規(guī)定行使權(quán)利。對(duì)此,原《建設(shè)工程施工合同解釋》第 25條 針對(duì)工程質(zhì)量問題,賦予發(fā)包人以承包人和轉(zhuǎn)承包人(實(shí)際施工人)為共同被告主張權(quán)利的訴權(quán)。

(二)承包人與轉(zhuǎn)承包人之間的關(guān)系

承包人與轉(zhuǎn)承包人之間往往存在轉(zhuǎn)包的意思表示。對(duì)于二者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,應(yīng)堅(jiān)持合同相對(duì)性原則處理;除非法律或司法解釋有特殊規(guī)定,轉(zhuǎn)承包人原則上只能向承包人行使合同請(qǐng)求權(quán)。

轉(zhuǎn)包行為系現(xiàn)行法律所禁止的行為,因此雙方當(dāng)事人之間的合同關(guān)系屬于無效的關(guān)系,應(yīng)依據(jù)合同無效的相應(yīng)規(guī)則加以處理。需要注意的是, 如果轉(zhuǎn)承包人僅起訴承包人,承包人以發(fā)包人欠付工程款抗辯的,此種抗辯原則上并不能產(chǎn)生對(duì)抗效力。

(三)發(fā)包人與轉(zhuǎn)承包人的關(guān)系

發(fā)包人與轉(zhuǎn)承包人之間并無合同關(guān)系,原則上不產(chǎn)生直接的合同請(qǐng)求權(quán)。當(dāng)然,法律和司法解釋另有規(guī)定的除外。在我國(guó)原《建設(shè)工程施工合同解釋》基于特定的政策考量賦予轉(zhuǎn)承包人針對(duì)發(fā)包人直接請(qǐng)求權(quán)的情況下,需要處理好以下兩個(gè)方面的關(guān)系:一是發(fā)包人基于與承包人之間的合同約定所享有的抗辯能否向轉(zhuǎn)承包人主張;二是轉(zhuǎn)承包人能否以其與承包人之間的合同約定向發(fā)包人主張權(quán)利。

1.轉(zhuǎn)承包人針對(duì)發(fā)包人的請(qǐng)求權(quán)

在承包人與轉(zhuǎn)承包人基于轉(zhuǎn)包關(guān)系而產(chǎn)生爭(zhēng)議的法律關(guān)系中,轉(zhuǎn)承包人請(qǐng)求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任,原則上屬于轉(zhuǎn)承包人代位行使承包人的權(quán)利。故轉(zhuǎn)承包人所能行使的工程價(jià)款請(qǐng)求權(quán)不能超過承包人所能享有的權(quán)利范圍。發(fā)包人對(duì)承包人基于合同關(guān)系所能夠行使的抗辯,自然能夠?qū)D(zhuǎn)承包人行使。而轉(zhuǎn)承包人與承包人之間的約定自然不能向發(fā)包人主張。就本紀(jì)要問題所引入的案例而言,即使轉(zhuǎn)包合同約定以金錢方式支付工程款,亦不能依據(jù)此種約定對(duì)發(fā)包人主張權(quán)利。

需要厘清的是,對(duì)于轉(zhuǎn)承包人將發(fā)包人與承包人列為共同被告的,目前許多法院往往判決二者承擔(dān)連帶責(zé)任,這顯然是不恰當(dāng)?shù)?。發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任系基于司法解釋的規(guī)定,且該責(zé)任限于其對(duì)承包人欠付工程款范圍內(nèi)。

2.發(fā)包人能否直接對(duì)轉(zhuǎn)承包人主張權(quán)利

現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和司法解釋基于特定的政策考量,給予發(fā)包人特殊權(quán)利保護(hù)的,發(fā)包人則有權(quán)依據(jù)法律、行政法規(guī)和司法解釋規(guī)定行使相應(yīng)權(quán)利。如,《民法典》《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》均規(guī)定,總承包單位與分包單位對(duì)分包工程的質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任。雖然上述處理原則建立在合法分包的預(yù)設(shè)下,但是如果在總承包單位采取支解分包從而構(gòu)成非法轉(zhuǎn)包的情況下,則更應(yīng)類比上述原則處理,由總承包人和違法分包人承擔(dān)連帶責(zé)任。這種連帶責(zé)任應(yīng)適用《民法典》第178 條第3款所明確規(guī)定的連帶責(zé)任由法律規(guī)定的原則,其是法律和司法解釋基于政策上的考量給予發(fā)包人的特殊權(quán)利保護(hù)。

發(fā)包人對(duì)承包人有權(quán)行使的幾種典型抗辯:

1.質(zhì)量不合格的抗辯

在目前的審判實(shí)務(wù)中,在轉(zhuǎn)承包人請(qǐng)求發(fā)包人支付欠付工程款糾紛中,發(fā)包人多會(huì)提出質(zhì)量不合格的抗辯,或者扣除工程質(zhì)量保修金的抗辯。從建設(shè)工程施工合同相對(duì)性的理論出發(fā),發(fā)包人的合同相對(duì)人為承包人,其所提出的質(zhì)量不合格或者扣除工程質(zhì)量保修金的抗辯原則上僅可向承包人行使。而在轉(zhuǎn)承包人突破合同相對(duì)性要求發(fā)包人支付欠付工程款的糾紛中,發(fā)包人對(duì)承包人所能行使的質(zhì)量不合格和扣除質(zhì)量保修金的抗辯亦可以對(duì)轉(zhuǎn)承包人行使。

2.遲延履行、不完全履行的違約責(zé)任對(duì)轉(zhuǎn)承包人的抗辯

在將轉(zhuǎn)承包人定位于履行輔助人的情況下,轉(zhuǎn)承包人施工造成工程遲延的,其法律后果應(yīng)歸屬于承包人。對(duì)與工程工期遲延的違約責(zé)任,發(fā)包人自然可以向承包人行使。這種工期違約責(zé)任的請(qǐng)求也可以在履行輔助人突破合同相對(duì)性向發(fā)包人請(qǐng)求支付工程款的糾紛中,作為對(duì)轉(zhuǎn)承包人請(qǐng)求權(quán)的抗辯。承擔(dān)違約責(zé)任與欠付工程款可適用法定抵消權(quán)。此種法定抵消權(quán)自然可以對(duì)抗轉(zhuǎn)承包人提起的欠付工程款訴訟請(qǐng)求。

至于發(fā)包人針對(duì)承包人承擔(dān)其他不完全履行責(zé)任的請(qǐng)求,能否對(duì)轉(zhuǎn)承包人行使抗辯的問題,答案是,自無否定的理由。如果法院判決承包人承擔(dān)賠償損失責(zé)任,則可以該賠償損失的數(shù)額對(duì)轉(zhuǎn)承包人行使抗辯,主張發(fā)包人在抵銷該賠償數(shù)額后的工程欠款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

3.工程價(jià)款支付數(shù)額及支付方式的抗辯

發(fā)包人有權(quán)以和承包人約定的工程款數(shù)額對(duì)轉(zhuǎn)承包人行使抗辯。發(fā)包人僅在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。對(duì)此,原《建設(shè)工程施工合同解釋(二)》第24條進(jìn)一步在發(fā)包人與承包人未結(jié)算情況下對(duì)案件裁判方法進(jìn)行了規(guī)定,即要求查清欠付工程款之后才能判決發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任。而在無法確定發(fā)包人是否欠付工程款及無法查清具體欠付工程款數(shù)額的情況下,則應(yīng)根據(jù)相應(yīng)的證明責(zé)任規(guī)則處理,以發(fā)包人與承包人之間的合同約定為基礎(chǔ)進(jìn)行認(rèn)定。比如,發(fā)包人舉示的付款憑證能夠證明所支付款項(xiàng)已經(jīng)超過合同約定的工程款數(shù)額,在此情況下,則應(yīng)推定發(fā)包人已經(jīng)不欠付工程款,而不能以承包人未參與訴訟故不能查清是否欠付工程款為由要求發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任。

與工程款支付相關(guān)的抗辯,并不僅僅局限于工程款欠付數(shù)額的抗辯,還包括工程款支付方式的抗辯。就發(fā)包人與承包人在建設(shè)工程施工合同中所約定的工程款支付方式來說,在轉(zhuǎn)承包人突破合同相對(duì)性向發(fā)包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款時(shí),發(fā)包人亦有權(quán)向轉(zhuǎn)承包人主張。又比如,引入案例所涉及的約定以房支付工程款的代物清償方式,對(duì)于承包人而言自然有其法律拘束力,發(fā)包人就該工程款代物清償?shù)募s定有權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)承包人主張抗辯。

4.發(fā)包人和承包人之間基于其他債權(quán)債務(wù)關(guān)系所享有的抵銷權(quán)抗辯能否對(duì)轉(zhuǎn)承包人主張。

我們傾向認(rèn)為,對(duì)此應(yīng)予以準(zhǔn)許,主要理由已如前述分析邏輯,即發(fā)包人對(duì)承包人可主張的權(quán)利有權(quán)向作為履行輔助人的轉(zhuǎn)承包人行使抗辯。

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