編者按
本文由馮小光老師在河南省高級(jí)人民法院專(zhuān)題講座講稿整理而來(lái)。“法盞”有幸得到馮小光老師授權(quán),將本文刊發(fā)出來(lái),以饗讀者。由于原文篇幅較長(zhǎng),將會(huì)分為上、下兩篇刊發(fā)。
《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ?的法理與司法實(shí)踐
《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ罚ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)《施工合同司法解釋二》)主要就施工合同效力、工期、工程質(zhì)量、工程招投標(biāo)、審理施工案件涉及的司法鑒定、工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)、實(shí)際施工人權(quán)利義務(wù)等方面作出規(guī)定,就上述審理施工合同糾紛案件中常見(jiàn)的法律爭(zhēng)點(diǎn)作出相關(guān)規(guī)定,有利于統(tǒng)一裁判尺度,對(duì)規(guī)范前期建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序有積極引導(dǎo)作用。
01 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定施工合同無(wú)效的情形
在由民法、商法、經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法、行政法等部門(mén)法組成的法律體系中,建筑法的性質(zhì)、地位如何?具體講,調(diào)整建筑活動(dòng)的法律、法規(guī),包括《合同法》(重點(diǎn)是第十五章、第十六章)《招標(biāo)投標(biāo)法》《消防法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《施工合同司法解釋一》)《施工合同司法解釋二》等法律、法規(guī)、司法解釋。《建筑法》第一條規(guī)定,“為了加強(qiáng)對(duì)建筑活動(dòng)的監(jiān)督管理,維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序,保證建筑工程的質(zhì)量和安全,促進(jìn)建筑業(yè)健康發(fā)展,制定本法?!鄙鲜鲆?guī)定的要義是,對(duì)建筑活動(dòng)的監(jiān)管、維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序、保證工程質(zhì)量和安全以維護(hù)公共安全、促進(jìn)建筑業(yè)健康發(fā)展。
一般認(rèn)為,建筑法性質(zhì)是經(jīng)濟(jì)法;也有觀點(diǎn)認(rèn)為,建筑法性質(zhì)屬行政法?!敖?jīng)濟(jì)法是調(diào)整需要由國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)?!盵1]凡經(jīng)濟(jì)法體系內(nèi)的法律制度大多存在適度的國(guó)家干預(yù),包括:靜態(tài)的和動(dòng)態(tài)的、強(qiáng)制性的和指導(dǎo)性的、臨時(shí)的和常態(tài)化的等。經(jīng)濟(jì)法體系中政府代表國(guó)家角色的定位與企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟(jì)民主間的平衡關(guān)系十分重要,市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體通過(guò)行政審批許可、資質(zhì)管理等市場(chǎng)準(zhǔn)入管理,通過(guò)反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)秩序規(guī)制法則,以維護(hù)實(shí)質(zhì)公正和市場(chǎng)運(yùn)行整體效率等。與民法相比較而言,民法強(qiáng)調(diào)個(gè)人本位,自由競(jìng)爭(zhēng),尊重私權(quán),尊重意思自治,強(qiáng)調(diào)平等保護(hù)等;經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的適度干預(yù)公平,維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,強(qiáng)調(diào)維護(hù)社會(huì)公共利益,維護(hù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行整體效益等。建筑產(chǎn)品涉及千家萬(wàn)戶的生命財(cái)產(chǎn)安全,涉及公共安全、公共利益,在建筑法體系中強(qiáng)調(diào)適度的國(guó)家干預(yù)是必要的?!妒┕ず贤痉ń忉尪酚嘘P(guān)施工合同效力規(guī)定,體現(xiàn)了國(guó)家維護(hù)社會(huì)公共利益、公共安全的意志?!妒┕ず贤痉ń忉尪返谝粭l至第四條、第九條至第十一條規(guī)定等,就導(dǎo)致施工合同無(wú)效的違法違規(guī)情形及合同無(wú)效處理原則作出規(guī)定。具體講:
(一)違反《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定,就建造違法建筑簽訂的施工合同無(wú)效,即施工的標(biāo)的物違法,導(dǎo)致施工合同無(wú)效
一般說(shuō),違法建筑是指違反規(guī)劃、土地、建筑行政管理規(guī)定,未經(jīng)建設(shè)、規(guī)劃部門(mén)等機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或違反建設(shè)審批規(guī)定,未取得建設(shè)許可證的建設(shè)項(xiàng)目。違法建筑的違法性主要體現(xiàn)在:妨害公共利益;違背城鄉(xiāng)整體規(guī)劃;未履行建房審批手續(xù)等。違法建設(shè)行為,同時(shí)受到行政法、民法、經(jīng)濟(jì)法等的規(guī)制。《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定,未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的,由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)責(zé)令停止建設(shè);尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的,限期改正,處以罰款;無(wú)法采取改正措施消除影響的,限期拆除,不能拆除的,沒(méi)收實(shí)物或者違法收入,可以并處罰款?!锻恋毓芾矸ā返谖迨邨l規(guī)定,建設(shè)項(xiàng)目施工需要臨時(shí)使用國(guó)有土地或者農(nóng)民集體所有的土地的,由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)批準(zhǔn)?!督ㄖā返诎藯l規(guī)定,申領(lǐng)施工許可證,應(yīng)當(dāng)取得建設(shè)工程建設(shè)用地審批手續(xù)及建設(shè)工程規(guī)劃許可證,即獲得用地、規(guī)劃行政審批為開(kāi)工要件。同時(shí),上述法律及調(diào)整防洪、航運(yùn)、消防等的諸多法律均規(guī)定,在河道防洪區(qū)域等特定區(qū)域內(nèi)禁止建造建筑物。《物權(quán)法》第九條規(guī)定,不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)設(shè)立,經(jīng)依法登記,發(fā)生法律效力。第三十條規(guī)定,因合法建造等事實(shí)行為設(shè)立或者消滅物權(quán)的,自事實(shí)行為成就時(shí)發(fā)生效力。關(guān)于違法建筑性質(zhì)及權(quán)屬,主要有三個(gè)觀點(diǎn),一是不動(dòng)產(chǎn)說(shuō);二是動(dòng)產(chǎn)說(shuō);三是占有說(shuō)?!睹穹ㄍ▌t》第七十二條第二款規(guī)定,財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的取得,不得違反法律規(guī)定。依此規(guī)定,上述學(xué)說(shuō)似均存在一定缺陷。顯而易見(jiàn),違法建筑未依法登記,未取得物權(quán);違法建筑的物理形態(tài)為不動(dòng)產(chǎn),不宜適用動(dòng)產(chǎn)法律規(guī)定;自始違法占有,不宜認(rèn)定為物權(quán)意義上的占有。有觀點(diǎn)認(rèn)為,“將占有違法違規(guī)建筑視為是對(duì)原材料的占有,在原材料上存在動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)歸屬于建造人?!盵2]此表述無(wú)明顯瑕疵,但學(xué)理闡述似不充分。
從實(shí)務(wù)分析,《施工合同司法解釋二》第二條規(guī)定,“發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)”,意味著訟爭(zhēng)工程建設(shè)項(xiàng)目當(dāng)下的法律狀態(tài)為違法建筑;文字表述上,似未取得審批手續(xù)的主體應(yīng)為訟爭(zhēng)建筑物,而非發(fā)包人,委托代建等法律關(guān)系的發(fā)包人并不負(fù)有辦理合法建造手續(xù)的法定義務(wù)。“但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外”,上述除外條款內(nèi)容,為一定條件下補(bǔ)正施工合同效力缺陷的規(guī)定;盡管學(xué)者對(duì)司法解釋中有關(guān)起訴前、一審法庭辯論終結(jié)前等審理節(jié)點(diǎn)前允許合同當(dāng)事人補(bǔ)正民事合同效力的規(guī)定多有微詞,但此類(lèi)規(guī)定的積極意義在于可減少認(rèn)定合同無(wú)效的情形,促進(jìn)商業(yè)交易正向流轉(zhuǎn),而不是因民事合同被認(rèn)定為無(wú)效,導(dǎo)致商業(yè)交易反向逆轉(zhuǎn)。
該條第二款規(guī)定“發(fā)包人能夠辦理審批手續(xù)而未辦理,并以未辦理審批手續(xù)為由請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無(wú)效的……”,首先,實(shí)務(wù)中,此類(lèi)情形很少見(jiàn)。因未辦理規(guī)劃審批手續(xù)導(dǎo)致合同無(wú)效的主要過(guò)錯(cuò)方為建筑物所有人、使用人等權(quán)利人(多為發(fā)包人),對(duì)履行無(wú)效合同造成的損失,應(yīng)承擔(dān)主要締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任。發(fā)包人能辦而故意不辦,且主動(dòng)主張施工合同無(wú)效,而無(wú)效的法律后果對(duì)其不利,發(fā)包人所作所為,似不太符合情理。其次,《施工合同司法解釋一》第二條規(guī)定,建設(shè)工程施工合同無(wú)效,且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格,承包人請(qǐng)求參照合同約定結(jié)算支付工程價(jià)款的,應(yīng)予支持。據(jù)此,施工合同被認(rèn)定為無(wú)效,僅就結(jié)算而言,并無(wú)太大差別;發(fā)包人惡意主張合同無(wú)效,似不能達(dá)到少付工程款的目的;發(fā)包人還可能因此而額外增加商業(yè)風(fēng)險(xiǎn),包括:法院可能參照當(dāng)期定額委托工程造價(jià)司法鑒定,發(fā)包人承擔(dān)高于簽約時(shí)的建筑市場(chǎng)價(jià)格的工程款;因行政違法,政府權(quán)力部門(mén)作出罰款、限期拆除等行政處罰。此外,實(shí)務(wù)中,違反土地管理、規(guī)劃管理等違法占地,邊申請(qǐng)、邊審批、邊施工的“三邊工程”,以及違反規(guī)劃管理規(guī)定化整為零、越權(quán)審批等違法行為屢見(jiàn)不鮮。此類(lèi)違法行為中,擬建造的建筑物,前期政府計(jì)劃部門(mén)多已立項(xiàng),只是欠缺規(guī)劃、土地、開(kāi)工等部分審批手續(xù)。故,此類(lèi)情形下,“三邊工程”大多不屬于違法建筑,能在訴前補(bǔ)齊相關(guān)審批手續(xù),使建設(shè)項(xiàng)目合法化,施工合同效力也隨之補(bǔ)正為有效。此類(lèi)“三邊工程”等違法行為與違法(章)建筑不同,違法建筑因未經(jīng)審批立項(xiàng)建設(shè),未取得規(guī)劃審批手續(xù),即自始違法,導(dǎo)致簽訂的施工合同自始無(wú)效,很難通過(guò)補(bǔ)辦規(guī)劃等手續(xù)以補(bǔ)正施工合同效力。
(二)因違反招標(biāo)投標(biāo)法律規(guī)定導(dǎo)致施工合同無(wú)效
《施工合同司法解釋二》第一條、第九條至第十一條,分別就“黑白合同”及合同無(wú)效的處理原則等作出規(guī)定。首先,什么是“黑白合同”?早在2003年9月24日,全國(guó)人大常委會(huì)建筑法執(zhí)法檢查組組長(zhǎng)李鐵映(時(shí)任副委員長(zhǎng))稱(chēng),“‘陰陽(yáng)合同’,我看就是‘黑白合同’,其背后是追逐法外利潤(rùn),是腐敗,由此帶來(lái)了嚴(yán)重的安全隱患?!诤贤呛汀愅鯛敗灥?,遲早要出事,這不但是不規(guī)范,而且是違法甚至犯罪”。[3]該次執(zhí)法檢查認(rèn)為,“黑白合同”,是建筑工程搞虛假招投標(biāo)的具體體現(xiàn),其存在主要有三個(gè)原因:一是當(dāng)前建筑市場(chǎng)由買(mǎi)方市場(chǎng)轉(zhuǎn)為賣(mài)方市場(chǎng)。近年來(lái),施工企業(yè)發(fā)展過(guò)快,造成企業(yè)間惡性競(jìng)爭(zhēng)、競(jìng)相壓價(jià),不得不屈從于建設(shè)單位的不合理、不合法要求。二是《建筑法》對(duì)建設(shè)單位缺乏規(guī)范。三是施工企業(yè)怕?!翱帐值馈钡拈_(kāi)發(fā)商,開(kāi)發(fā)商同樣怕耍“空手道”的施工企業(yè)。建議加大對(duì)建設(shè)單位監(jiān)管力度,進(jìn)一步規(guī)范工程招投標(biāo)市場(chǎng)。至此,違反招標(biāo)投標(biāo)法律規(guī)定,分別訂立兩份(或以上)價(jià)款不一的施工合同的違規(guī)行為,由“陰陽(yáng)合同”改稱(chēng)為“黑白合同”?!昂诎缀贤钡谋憩F(xiàn)形式,除招標(biāo)人與中標(biāo)人再行訂立背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議外,還包括其它變通的形式,像“明顯高于市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)承建房產(chǎn)、無(wú)償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)單位捐贈(zèng)財(cái)物等”,變相降低工程價(jià)款的違規(guī)行為。其次,“黑白合同”的處理原則?!墩袠?biāo)投標(biāo)法》第四十五條規(guī)定,中標(biāo)通知書(shū)對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。第四十六條規(guī)定,招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi),按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人與中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?!妒┕ず贤痉ń忉屢弧返诙粭l規(guī)定,當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的,應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。《施工合同司法解釋二》第一條第一款規(guī)定,招標(biāo)人和中標(biāo)人另行訂立的建設(shè)工程施工合同約定的工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價(jià)款等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,與中標(biāo)合同不一致,一方當(dāng)事人請(qǐng)求按照中標(biāo)合同確定權(quán)利義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持。由此看出,“黑白合同”本質(zhì)是背離了中標(biāo)通知書(shū)記載的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容另行訂立其他“黑合同”,中標(biāo)通知書(shū)對(duì)招標(biāo)人與中標(biāo)人具有法律約束力。如中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)招標(biāo)人與中標(biāo)人依中標(biāo)通知書(shū)訂立的施工合同與備案的施工合同中有關(guān)工程造價(jià)等內(nèi)容約定不一致的,結(jié)算依據(jù)應(yīng)為前一份合同,而非備案合同。備案是為規(guī)范招投標(biāo)市場(chǎng)而采取的行政管理措施,司法解釋之所以提到備案,是便于法官查證中標(biāo)合同內(nèi)容,便于區(qū)分“黑”或“白”合同;備案本身并不是認(rèn)定“黑白合同”的標(biāo)準(zhǔn)。在建筑業(yè)改革中,先后出臺(tái)一批有關(guān)重構(gòu)招投標(biāo)市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制或簡(jiǎn)化政府辦事程序的規(guī)范性文件,像國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于開(kāi)展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革試點(diǎn)的通知》、2018年1月1日國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的《招標(biāo)公告和公示信息發(fā)布管理辦法》、國(guó)家發(fā)改委、住建部等24個(gè)部委發(fā)布的《關(guān)于對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的備忘錄》等。由此,備案作為行政管理措施將逐步淡出招投標(biāo)市場(chǎng),取而代之的是公開(kāi)透明的信息發(fā)布機(jī)制。
應(yīng)明確的是,不屬必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目,履行招投標(biāo)程序選任施工人的,也應(yīng)當(dāng)受到招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)制。2011年,國(guó)家發(fā)改委辦公廳函復(fù)最高人民法院民一庭稱(chēng),“《招標(biāo)投標(biāo)法》第二條明確規(guī)定:在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng),適用本法。因此,不論是否屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目,市場(chǎng)主體選擇招標(biāo)方式的,應(yīng)當(dāng)遵守《招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例相關(guān)規(guī)定?!贝藦?fù)函符合一般法理原則,雖然法律并未對(duì)某類(lèi)商品的交易方式或提供某類(lèi)服務(wù)的貿(mào)易模式作出統(tǒng)一的特別的規(guī)定,但市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體已選擇采用招投標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌、競(jìng)爭(zhēng)性談判等公開(kāi)競(jìng)買(mǎi)的交易形式的,就應(yīng)遵守規(guī)制相關(guān)特定交易模式的《招標(biāo)投標(biāo)法》《拍賣(mài)法》《政府采購(gòu)法》《國(guó)土資源部招標(biāo)拍賣(mài)掛牌出讓國(guó)有土地使用權(quán)規(guī)定》等相對(duì)應(yīng)的法律或其它規(guī)范性文件的規(guī)定。據(jù)此,無(wú)論是否屬必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目,選擇招投標(biāo)方式的,均應(yīng)平等適用《招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例的相關(guān)規(guī)定,似無(wú)法律適用的特別之處。
《施工合同司法解釋二》第九條規(guī)定,“但發(fā)包人與承包人因客觀情況發(fā)生了在招標(biāo)投標(biāo)時(shí)難以預(yù)見(jiàn)的變化而另行訂立建設(shè)工程施工合同的除外”。什么是“因客觀情況發(fā)生了在招標(biāo)投標(biāo)時(shí)難以預(yù)見(jiàn)的變化”?權(quán)威解讀為,“客觀情況變化必須達(dá)到改變了當(dāng)事人訂立合同基礎(chǔ)的程度,即變化后的客觀情況會(huì)直接導(dǎo)致當(dāng)事人重新決定是否訂立合同或者變更合同對(duì)價(jià)。如果不允許當(dāng)事人另行訂立合同,會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人利益嚴(yán)重失衡。本條的但書(shū)規(guī)定主要針對(duì)建筑市場(chǎng)變化大、影響建設(shè)工程施工的因素多等客觀情況,為平衡當(dāng)事人利益、實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正而制定?!盵4]上述觀點(diǎn)所述的重大客觀情況變化,多為施工范圍、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工工序、工期等發(fā)生較大變化,此類(lèi)變化多為工程設(shè)計(jì)變更引發(fā)。實(shí)踐中,此類(lèi)情形經(jīng)常發(fā)生,承發(fā)包雙方常常通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、往來(lái)函件、施工現(xiàn)場(chǎng)簽證、會(huì)談紀(jì)要、施工日志、監(jiān)理簽認(rèn)等經(jīng)濟(jì)洽商記錄形式變更原合同約定的相關(guān)內(nèi)容;即因?yàn)槭┕し秶群灱s的合同條件發(fā)生重大變化,在原合同條件基礎(chǔ)上簽訂的中標(biāo)合同所約定的內(nèi)容,需變更后才能繼續(xù)履行?!昂诎缀贤边m用的前提條件是合同條件沒(méi)有變化,簽訂工期、價(jià)款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任、損失賠償?shù)扰c中標(biāo)合同不一致的一份或多份“黑”合同。適用本款規(guī)定的前提是,“因客觀情況發(fā)生了在招標(biāo)投標(biāo)時(shí)難以預(yù)見(jiàn)的變化”,與“黑白合同”的適用前提存在本質(zhì)區(qū)分。“不論是否屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目,市場(chǎng)主體選擇招標(biāo)方式的,應(yīng)當(dāng)遵守《招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例相關(guān)規(guī)定?!睋?jù)此,凡履行招投標(biāo)程序選任施工人的,“不論是否屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目”,均應(yīng)當(dāng)平等適用規(guī)制招投標(biāo)行為的法律規(guī)定,無(wú)需再作區(qū)分應(yīng)否必須招投標(biāo)。如合同條件發(fā)生重大變更,動(dòng)搖簽約基礎(chǔ)的,“不論是否屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目”,均應(yīng)平等適用《合同法》第五章“合同的變更和轉(zhuǎn)讓”的相關(guān)條款規(guī)定處理,依法依約相應(yīng)變更原合同約定內(nèi)容后才能繼續(xù)實(shí)際履行,也無(wú)需再區(qū)分應(yīng)否必須招投標(biāo)。
事實(shí)上,隨著國(guó)務(wù)院“放管服”改革及建筑業(yè)改革,對(duì)必須招標(biāo)的范圍已大幅縮減。國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》規(guī)定,完善招標(biāo)投標(biāo)制度,加快修訂《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,縮小并嚴(yán)格界定必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目范圍,放寬有關(guān)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn),防止工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行招標(biāo)“一刀切”。在民間投資的房屋建筑中,探索由建設(shè)單位自主決定發(fā)包方式,并將依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目納入統(tǒng)一的公共資源交易平臺(tái),遵循公平、公正、公開(kāi)和誠(chéng)信的原則,規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為。進(jìn)一步簡(jiǎn)化招標(biāo)投標(biāo)程序,盡快實(shí)現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)交易全過(guò)程電子化,推行網(wǎng)上異地評(píng)標(biāo)。對(duì)依法通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性談判或單一來(lái)源采購(gòu)方式確定供應(yīng)商的政府采購(gòu)工程建設(shè)項(xiàng)目,符合相應(yīng)條件的應(yīng)當(dāng)頒發(fā)施工許可證。此段話語(yǔ)義清晰,就是要簡(jiǎn)政放權(quán),公開(kāi)透明,與國(guó)務(wù)院推行的“放管服”改革結(jié)合起來(lái),推動(dòng)建筑業(yè)改革。2018年3月8日,國(guó)務(wù)院《關(guān)于<必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定>的批復(fù)》指出,《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》施行之日,原國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)發(fā)布的《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》同時(shí)廢止。2018年3月27日,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》第四條規(guī)定,不屬于本規(guī)定第二條(全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目)、第三條(使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目)規(guī)定的情形的大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目,必須招標(biāo)的具體范圍由國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)按照確有必要、嚴(yán)格限定的原則制定,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。2018年6月6日,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》(【2018】843號(hào))第一條規(guī)定,為明確必須招標(biāo)的大型基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍,根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》,制定本規(guī)定。第二條規(guī)定,不屬于《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》第二條、第三條規(guī)定情形的大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目,必須招標(biāo)的具體范圍包括:(一)煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目;(二)鐵路、公路、管道、水運(yùn),以及公共航空和А1級(jí)通用機(jī)場(chǎng)等交通運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)設(shè)施項(xiàng)目;(三)電信樞紐、通信信息網(wǎng)絡(luò)等通信基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目;(四)防洪、灌溉、排澇、引(供)水等水利基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目;(五)城市軌道交通等城建項(xiàng)目。
此次改革體現(xiàn)了“該放的要放到位,該管的要管好”,體現(xiàn)了“確有必要和嚴(yán)格限定”原則,將原規(guī)定的12大類(lèi)必須招標(biāo)的范圍縮減到5大類(lèi),大幅放寬對(duì)市場(chǎng)主體,特別是民營(yíng)企業(yè)選擇發(fā)包形式的限制。據(jù)此,司法實(shí)務(wù)中常見(jiàn)的商品房住宅項(xiàng)目、教科文衛(wèi)體和旅游項(xiàng)目、市政工程項(xiàng)目、生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目等,均不屬于必須招標(biāo)項(xiàng)目。司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將上述新規(guī)定作為裁判標(biāo)準(zhǔn),放寬必須招標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和范圍;在過(guò)渡期內(nèi)的尚未審結(jié)的案件,應(yīng)適度從寬把握??梢韵胍?jiàn),隨上述改革措施深入貫徹實(shí)施,“由建設(shè)單位自主決定發(fā)包方式”的施工人選任模式將占據(jù)建筑市場(chǎng)主導(dǎo)地位,特別是占施工案件數(shù)量絕大多數(shù)的商品房、教科文衛(wèi)體和旅游、市政工程、生態(tài)環(huán)保等建設(shè)項(xiàng)目已允許自主發(fā)包,承發(fā)包雙方自主協(xié)商決定工程價(jià)款、工期、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工范圍等施工合同主要條款,無(wú)需為了規(guī)避招標(biāo)投標(biāo)而訂立“黑白合同”及實(shí)施明招暗定、串標(biāo)投標(biāo)、泄露標(biāo)底、騙取中標(biāo)、招標(biāo)人違規(guī)談判、中標(biāo)人不履行合同義務(wù)等違規(guī)行為?!妒┕ず贤痉ń忉屢弧返谝粭l第三項(xiàng)有關(guān)必須招標(biāo)而未招標(biāo)或中標(biāo)無(wú)效的規(guī)定、第二十一條有關(guān)“黑白合同”的規(guī)定;《施工合同司法解釋二》第一條有關(guān)“黑白合同”的補(bǔ)充規(guī)定、第九條、第十條有關(guān)參照招投標(biāo)文件結(jié)算的有關(guān)規(guī)定、第十一條有關(guān)兩份工程價(jià)款不一樣的施工合同結(jié)算規(guī)定等條款將逐漸失去其作為司法解釋條款存在的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。
02 無(wú)效施工合同的處理原則
(一)有關(guān)無(wú)效合同的處理原則
《民法通則》第六十一條及《民法總則》第一百五十七條均規(guī)定,合同無(wú)效后,有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此受收到的損失;各方都有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。《合同法》第五十八條規(guī)定,合同無(wú)效或者被撤銷(xiāo)后,因該合同取得的財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)予以返還;不能返還或者沒(méi)有必要返還的,應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失,雙方都有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。即因無(wú)效合同取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)予返還,不能返還或者沒(méi)有必要返還的折價(jià)補(bǔ)償;因履行無(wú)效合同造成的損失,按照締約過(guò)錯(cuò)分擔(dān)。
《施工合同司法解釋二》第三條規(guī)定,“建設(shè)工程施工合同無(wú)效,一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)方賠償損失的,應(yīng)當(dāng)就對(duì)方過(guò)錯(cuò)、損失大小、過(guò)錯(cuò)與損失之間的因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任。損失大小無(wú)法確定,一方當(dāng)事人請(qǐng)求參照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、工程價(jià)款支付時(shí)間等內(nèi)容確定損失大小的,人民法院可以結(jié)合雙方過(guò)錯(cuò)程度、過(guò)錯(cuò)與損失之間的因果關(guān)系等因素作出裁判。”
本條是針對(duì)無(wú)效施工合同的法律后果作出的規(guī)定,是有關(guān)無(wú)效合同后續(xù)處理原則的規(guī)定,也是有關(guān)履行無(wú)效合同造成的損失應(yīng)如何承擔(dān)的規(guī)定。就此條規(guī)定,權(quán)威解讀為,“堅(jiān)持以賠償實(shí)際損失為原則,但是建設(shè)工程施工合同糾紛具有特殊性、復(fù)雜性,司法實(shí)踐中,當(dāng)事人往往很難證明實(shí)際損失的具體數(shù)額,導(dǎo)致其難以獲得權(quán)利救濟(jì)。因此,在實(shí)際損失難以確定的情況下,《解釋》規(guī)定當(dāng)事人可以請(qǐng)求參照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、工程價(jià)款的支付時(shí)間等內(nèi)容確定損失大小?!盵5]“對(duì)于本條規(guī)定,有人擔(dān)心,在施工合同無(wú)效的情形下,參照合同約定計(jì)算損失,是否缺乏法律依據(jù),可能造成合同無(wú)效按有效處理的效果。這種擔(dān)心并無(wú)必要。本條要解決的是合同無(wú)效后的損失計(jì)算問(wèn)題。當(dāng)事人承擔(dān)的是締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任,而非違約責(zé)任,并非將無(wú)效合同作為有效合同處理。”[6]
學(xué)理上,因施工合同無(wú)效導(dǎo)致?lián)p失賠償責(zé)任,屬締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任。締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任,是以先合同義務(wù)為前提的。先合同義務(wù)是指合同當(dāng)事人為締約而接觸磋商中,基于以誠(chéng)信簽約為目的而產(chǎn)生的告知、保密、闡明、協(xié)助、保護(hù)等義務(wù)。在前契約階段,簽約主體一方或多方違反先合同義務(wù)具有的主觀上的過(guò)錯(cuò)為締約過(guò)失;因締約過(guò)錯(cuò)而給合同相對(duì)人造成損害并因此發(fā)生的民事責(zé)任為締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任。如簽約主體間惡意串通損害第三人利益,因雙方或者多方在簽約時(shí)均存在惡意,不存在惡意方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致善意方受損的問(wèn)題,一般不成立締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任。違約責(zé)任產(chǎn)生的前提是存在合同之債,因合同無(wú)效為自始無(wú)效,自合同成立時(shí)即不對(duì)合同相對(duì)人產(chǎn)生拘束力,不產(chǎn)生合同之債,違約責(zé)任即無(wú)從談起。如何認(rèn)定締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任呢?簡(jiǎn)單說(shuō),應(yīng)當(dāng)結(jié)合《合同法》第四十二條、第四十三條和第五十八條規(guī)定,結(jié)合具體案情,統(tǒng)籌作出判斷。
因締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任引發(fā)的損害賠償范圍如何確定?損害賠償對(duì)象為信賴(lài)?yán)?。一般說(shuō),信賴(lài)?yán)媸侵赣喖s人信賴(lài)合同成立并生效,因發(fā)生導(dǎo)致合同無(wú)效(不成立、撤銷(xiāo)等)的法定事由而遭受的損失。與之對(duì)應(yīng)的概念為履行利益,即全面實(shí)際履行合同所帶來(lái)的利益。顯而易見(jiàn),信賴(lài)?yán)嬉话悴话男欣?。《合同法》第一百一十三條規(guī)定,當(dāng)事人一方違約,給對(duì)方造成損失的,損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失,包括合同履行后可以獲得的利益,但不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失。顯然,上述法條規(guī)定并結(jié)合《民法通則》《民法總則》《合同法》等其他規(guī)定說(shuō)明,合同無(wú)效后因該合同取得的財(cái)產(chǎn),應(yīng)予返還;不能返還或者沒(méi)有必要返還的,應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失,雙方都有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。合同有效與合同無(wú)效后果明顯存在區(qū)別,合同無(wú)效的情形下的賠償,不包括“合同履行后可能獲得的利益”。損害信賴(lài)?yán)娴膿p失,包括哪些內(nèi)容呢?一般說(shuō),信賴(lài)?yán)鎿p害包括直接損失(所受損害)和間接損失(所失利益)。其中,直接損失包括既有財(cái)產(chǎn)的減損;締約費(fèi)用(吃住行花費(fèi)、律師費(fèi)、咨詢費(fèi)等);履約準(zhǔn)備費(fèi)用(與建筑主材供應(yīng)商簽訂意向性協(xié)議、租賃塔吊等設(shè)備、倉(cāng)儲(chǔ)保管建材、籌款建設(shè)用資金、為介紹人支付的費(fèi)用等);認(rèn)定合同無(wú)效前,已實(shí)際履行的合同部分產(chǎn)生的實(shí)際損失等。間接損失包括交易機(jī)會(huì)等。依據(jù)上述法理,信賴(lài)?yán)孢m用過(guò)失相抵原則;即受害人也有過(guò)錯(cuò)的,相應(yīng)減輕主要過(guò)錯(cuò)方責(zé)任。信賴(lài)?yán)鎿p害賠償并非全額等值賠償,而應(yīng)結(jié)合個(gè)案具體情形做具體分析。
結(jié)合上述法理和現(xiàn)行法律規(guī)定,《施工合同司法解釋二》第三條規(guī)定的賠償損失數(shù)額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)綜合過(guò)錯(cuò)大小,實(shí)際損失情況,締約過(guò)錯(cuò)與實(shí)際損失間的因果關(guān)系,參照合同約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、付款時(shí)間等內(nèi)容確定損失大小,符合法理原則,符合現(xiàn)行法律規(guī)定,符合建筑市場(chǎng)實(shí)際。與其他市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)秩序比較而言,建筑業(yè)違法違規(guī)現(xiàn)象普遍,認(rèn)定施工合同為無(wú)效的情形較多,正確理解和準(zhǔn)確適用無(wú)效施工合同的處理原則,就顯得十分重要。本條規(guī)定為處理無(wú)效施工合同的總原則及兜底條款,對(duì)處理無(wú)效施工合同糾紛案件起統(tǒng)領(lǐng)作用;如其他條款與之沖突,似應(yīng)優(yōu)先適用本條規(guī)定。
(二)司法解釋中有關(guān)無(wú)效合同相關(guān)規(guī)定及其相互關(guān)系
《施工合同司法解釋二》第三條、第十一條規(guī)定,《施工合同司法解釋一》第二條規(guī)定,都涉及對(duì)無(wú)效合同的處理,如何理解這三條規(guī)定之間的關(guān)系?
1、《施工合同司法解釋一》第二條規(guī)定與《施工合同司法解釋二》第三條、第十一條規(guī)定之間的關(guān)系。如上所述,《施工合同司法解釋二》第三條規(guī)定,是有關(guān)對(duì)施工合同無(wú)效法律后果按締約過(guò)錯(cuò)原則承擔(dān)民事責(zé)任的總原則的規(guī)定?!妒┕ず贤痉ń忉屢弧返诙l規(guī)定,建設(shè)工程施工合同無(wú)效,但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格,承包人請(qǐng)求參照合同約定結(jié)算工程價(jià)款的,應(yīng)予支持。此條為施工合同被認(rèn)定為無(wú)效后,按照什么標(biāo)準(zhǔn)折價(jià)補(bǔ)償,即據(jù)實(shí)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。一般講,施工合同被認(rèn)定為無(wú)效,屬法律規(guī)定的不能返還或者沒(méi)有必要返還的情形,應(yīng)當(dāng)適用折價(jià)補(bǔ)償?shù)姆ǘㄌ幚矸桨福辉摋l規(guī)定講的就是參照施工合同約定的工程結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行折價(jià)補(bǔ)償;但僅指存在一份無(wú)效施工合同的情形,而不包括多份施工合同均無(wú)效的情形。因此,依此條規(guī)定,在工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的前提下,承發(fā)包雙方應(yīng)參照無(wú)效施工合同中有關(guān)工程結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法的約定內(nèi)容結(jié)算。對(duì)發(fā)包人或承包人來(lái)講,同時(shí)適用同一個(gè)折價(jià)補(bǔ)償或者說(shuō)是據(jù)實(shí)結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn),可以避免無(wú)效施工合同均通過(guò)委托鑒定方式結(jié)算工程款。
《施工合同司法解釋二》第十一條規(guī)定“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程訂立的數(shù)份建設(shè)工程施工合同均無(wú)效,但建設(shè)工程質(zhì)量合格,一方當(dāng)事人請(qǐng)求參照實(shí)際履行的合同結(jié)算建設(shè)工程價(jià)款的,人民法院應(yīng)予支持。實(shí)際履行的合同難以確定,當(dāng)事人請(qǐng)求參照最后簽訂的合同結(jié)算建設(shè)工程價(jià)款的,人民法院應(yīng)予支持”,其中“參照實(shí)際履行的合同結(jié)算建設(shè)工程價(jià)款”或“參照最后簽訂的合同結(jié)算”,講的是,存在數(shù)份工程價(jià)款數(shù)額(結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方法)約定不一的無(wú)效的施工合同,在特定條件下,擇一適用某一份無(wú)效合同結(jié)算條款約定內(nèi)容,作為工程結(jié)算依據(jù)?!妒┕ず贤痉ń忉尪返谑粭l規(guī)定與《施工合同司法解釋一》第二條規(guī)定的適用條件不同,是“參照實(shí)際履行的合同結(jié)算建設(shè)工程價(jià)款”?還是“參照最后簽訂的合同結(jié)算”?還是應(yīng)參考其他什么標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程款?實(shí)際給付的工程款數(shù)額存在很大差異,事關(guān)承發(fā)包雙方重大利益。
2、《施工合同司法解釋二》第三條規(guī)定與第十一條規(guī)定之間的關(guān)系。如果為同一建設(shè)工程簽訂的數(shù)份施工合同均無(wú)效,且數(shù)份施工合同約定的工期、價(jià)款等施工合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同,應(yīng)當(dāng)參照哪一份(或統(tǒng)籌綜合幾份)施工合同的約定結(jié)算工程款呢?
第十一條規(guī)定的“就同一建設(shè)工程訂立的數(shù)份建設(shè)工程施工合同”,主要包括哪些情形?實(shí)務(wù)中此類(lèi)情況較多,主要表現(xiàn)形式為:第一種情況是,履行招投標(biāo)程序前,發(fā)包人已選定中標(biāo)人并與之違規(guī)簽訂施工合同或包括工期、價(jià)款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工范圍、違約責(zé)任等施工合同主要內(nèi)容在內(nèi)的意向性協(xié)議,即“明招暗定”;此后,招標(biāo)人與中標(biāo)人又在形式上履行了招投標(biāo)程序并簽訂與前述施工合同(或意向性協(xié)議)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的備案的施工合同文本,即出現(xiàn)兩份或數(shù)份實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的施工合同。第二種情況是,履行合同過(guò)程中,由于設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致施工范圍變化,工程量增加,工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高等。在新的合同條件下,承發(fā)包雙方重新簽訂施工合同,導(dǎo)致新的施工合同或補(bǔ)充協(xié)議與原合同或主合同約定的結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方法不一致。第三種情況是,履行施工合同中,出現(xiàn)了鋼筋等建筑主材或人工費(fèi)的市場(chǎng)價(jià)格陡然巨變,簽約時(shí)施工合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)測(cè)的客觀情況。為避免建筑業(yè)全行業(yè)或特定區(qū)域內(nèi)的建筑企業(yè)大面積虧損,地方政府針對(duì)總價(jià)合同發(fā)布階梯式調(diào)價(jià)文件,符合調(diào)價(jià)條件的當(dāng)事人(主要是施工人)請(qǐng)求按政府文件規(guī)定小幅調(diào)整(增)施工合同價(jià)款。第一種情形為招投標(biāo)中常見(jiàn)的違法違規(guī)情形;后兩種情形為合同變更的情形;這三種情形在合法性方面存在本質(zhì)區(qū)分。司法實(shí)務(wù)中,因第一種情形引發(fā)的糾紛案件居多,簡(jiǎn)要介紹第一種情形發(fā)生的背景情況。招投標(biāo)程序包括:招標(biāo)項(xiàng)目批準(zhǔn)、招標(biāo)公告(要約邀請(qǐng))、踏勘、投標(biāo)(要約)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)、中標(biāo)通知書(shū)(成立對(duì)雙方均有約束力的預(yù)約合同并強(qiáng)制簽訂本約)、簽訂施工合同文本(本約合同)、中標(biāo)人對(duì)施工合同義務(wù)的履行等。上述招投標(biāo)全流程并非招標(biāo)人所能全程把控,最終的中標(biāo)價(jià),并非絕對(duì)體現(xiàn)發(fā)包人意志。一般說(shuō),按建筑市場(chǎng)供需關(guān)系,中標(biāo)價(jià)之下還有降價(jià)空間,還有施工企業(yè)愿以更低價(jià)格承攬?jiān)A爭(zhēng)工程建設(shè)項(xiàng)目。故,就一般情況而言,“明招暗定”的數(shù)份施工合同中有關(guān)工程價(jià)款約定內(nèi)容,在招投標(biāo)程序之外違規(guī)簽訂的施工合同多為低價(jià)合同,與履行招投標(biāo)程序簽訂后又在住建部門(mén)備案的那份施工合同相比較而言,合同價(jià)款更低。換句話說(shuō),中標(biāo)合同多為相對(duì)高價(jià)的施工合同。與之相反的少數(shù)情況是,為減少計(jì)稅基數(shù)達(dá)到避稅(或偷逃稅款)目的而簽訂“陰陽(yáng)合同”,即中標(biāo)備案的施工合同約定的工程價(jià)款低于履行招投標(biāo)程序前簽訂的施工合同價(jià)款。
兩份或數(shù)份工程價(jià)款不一樣的施工合同,應(yīng)當(dāng)參照哪份合同約定結(jié)算工程款?依照《施工合同司法解釋二》第三條規(guī)定,施工合同無(wú)效,應(yīng)按締約過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)信賴(lài)?yán)鎿p失。依此,上述第一種情形,因“明招暗定”違反《招標(biāo)投標(biāo)法》第五章的強(qiáng)制性效力性規(guī)定,導(dǎo)致施工合同無(wú)效。顯然,發(fā)包人(招標(biāo)人)為減少支付工程款而違規(guī)招標(biāo),為導(dǎo)致施工合同無(wú)效的主要過(guò)錯(cuò)方,應(yīng)承擔(dān)主要締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任,應(yīng)依《施工合同司法解釋二》第三條規(guī)定的綜合過(guò)錯(cuò)大小,實(shí)際損失情況,締約過(guò)錯(cuò)與實(shí)際損失間的因果關(guān)系等因素以確定承擔(dān)履行無(wú)效合同損失賠償責(zé)任,發(fā)包人(招標(biāo)人)作為主要過(guò)錯(cuò)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任比例超過(guò)50%的主要過(guò)錯(cuò)賠償責(zé)任。如按《施工合同司法解釋二》第十一條有關(guān)“參照實(shí)際履行的合同結(jié)算建設(shè)工程價(jià)款”、“參照最后簽訂的合同結(jié)算建設(shè)工程價(jià)款”的規(guī)定,承擔(dān)履行無(wú)效合同損失賠償責(zé)任,顯與導(dǎo)致施工合同無(wú)效的締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)關(guān),顯與第三條有關(guān)施工合同無(wú)效應(yīng)按締約過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)信賴(lài)?yán)鎿p失的總原則不一致,必然出現(xiàn)締約過(guò)錯(cuò)與損失間因果關(guān)系與法定原則相悖的后果。
3、針對(duì)數(shù)份價(jià)款不一的無(wú)效的施工合同文本,應(yīng)如何適用法律規(guī)定。個(gè)人觀點(diǎn)認(rèn)為,首先,如司法解釋有關(guān)無(wú)效合同后果處理原則的規(guī)定內(nèi)容與現(xiàn)行法律規(guī)定沖突的,優(yōu)先適用現(xiàn)行法律規(guī)定及一般基礎(chǔ)法理原則,即優(yōu)先適用《民法通則》第六十一條、《民法總則》第一百五十七條、《合同法》第五十八條規(guī)定等。
其次,針對(duì)同一工程建設(shè)項(xiàng)目簽訂的兩份或數(shù)份施工合同無(wú)效,對(duì)締約過(guò)錯(cuò)大小、締約過(guò)錯(cuò)與履行無(wú)效損失間的因果關(guān)系、如何按締約過(guò)錯(cuò)大小以確定損失賠償數(shù)額等爭(zhēng)議內(nèi)容,因施工合同中有關(guān)上述內(nèi)容的約定無(wú)效,法官因此取得裁量權(quán)。合同有效情形下,合同當(dāng)事人應(yīng)依約全面實(shí)際履行,原則上,法官不享有裁量權(quán);只有合同無(wú)效及合同沒(méi)有約定、約定不明等存在合同空白的情形下,法官才享有裁量權(quán)。施工合同司法解釋中有關(guān)施工合同無(wú)效法律后果的系列規(guī)定,旨在限縮(或者說(shuō)規(guī)范)法官行使裁量權(quán),但誰(shuí)也不能否認(rèn)法官享有裁量權(quán)。針對(duì)無(wú)效合同行使裁量權(quán),應(yīng)依照《民法通則》第六十一條、《民法總則》第一百五十七條、《合同法》第五十八條等規(guī)定;針對(duì)有效合同中未約定或約定不明等情形行使裁量權(quán),應(yīng)依照《合同法》第六十一條至六十三條規(guī)定;裁量幅度,不宜超出合同當(dāng)事人履約預(yù)期、正常市場(chǎng)行情、合同當(dāng)事人間的交易慣例等。如上,如發(fā)包人為導(dǎo)致施工合同無(wú)效的主要締約過(guò)錯(cuò)方,如參照實(shí)際履行的施工合同結(jié)算或參照最后簽訂的施工合同結(jié)算,發(fā)包人與合同有效情形比較而言反而少付了工程款,此結(jié)果未體現(xiàn)締約過(guò)錯(cuò),與合同法基本原則及法理相悖,可能誘使發(fā)包人惡意主張合同無(wú)效。相反,如因?qū)嶋H施工人過(guò)錯(cuò)(轉(zhuǎn)包、違法分包、借用資質(zhì)施工等)導(dǎo)致施工合同無(wú)效,不應(yīng)支持包工頭等實(shí)際施工人提出的按總包合同結(jié)算以期獲取實(shí)際高于資質(zhì)企業(yè)的違法所得的訴訟請(qǐng)求,引導(dǎo)施工主體守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。具體講,《施工合同司法解釋一》第二條規(guī)定,施工合同無(wú)效,經(jīng)竣工驗(yàn)收合格,參照合同約定結(jié)算工程款。此條規(guī)定,限縮了法官據(jù)實(shí)結(jié)算的裁量權(quán)限?!督ㄔO(shè)工程施工合同司法解釋二》第十一條規(guī)定,“參照實(shí)際履行的合同結(jié)算建設(shè)工程價(jià)款”、“參照最后簽訂的合同結(jié)算”,旨在限縮法官就數(shù)份無(wú)效施工合同按締約過(guò)錯(cuò)原則擇一或統(tǒng)籌確定據(jù)實(shí)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的裁量權(quán)限,但法官就個(gè)案行使裁量權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用屬司法解釋特別規(guī)定的第十一條規(guī)定;當(dāng)?shù)谑粭l與第三條規(guī)定的精神沖突時(shí),如上文所述,應(yīng)適用第三條規(guī)定。
第三,學(xué)理上,“參照實(shí)際履行的合同結(jié)算建設(shè)工程價(jià)款”中的“實(shí)際履行的”,應(yīng)為無(wú)效合同的簽約當(dāng)事人的真實(shí)意圖。合同無(wú)效,自始無(wú)效,當(dāng)然無(wú)效,對(duì)無(wú)效合同實(shí)行國(guó)家干預(yù),無(wú)效合同具有不履行性;“若允許履行,則意味著允許當(dāng)事人實(shí)施不法行為”[7]故,原則講,在數(shù)份無(wú)效合同中,探究哪一份無(wú)效合同是簽約主體的真實(shí)意思,似并無(wú)實(shí)際意義;主張按簽約主體真實(shí)意思的那份無(wú)效的施工合同履行,似也不符合法理?!皡⒄兆詈蠛炗喌暮贤Y(jié)算”,針對(duì)同一標(biāo)的簽訂數(shù)份有效合同,按最后簽約的合同履行,符合法律有關(guān)合同變更的規(guī)定;但數(shù)份合同無(wú)效,按照最后簽約的合同履行,似法理依據(jù)并不充分。故,《施工合同司法解釋二》第三條規(guī)定,是涉及無(wú)效合同處理的總原則,兜底條款,與之沖突時(shí),應(yīng)適用第三條規(guī)定。
第四,數(shù)份價(jià)款不一的施工合同無(wú)效,如何確定工程價(jià)款數(shù)額?法官就此行使裁量權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)否定和制裁違法行為的國(guó)家意志,統(tǒng)籌考量?jī)煞莼驍?shù)份價(jià)款不一的施工合同的簽約履約的綜合因素后作出裁判,包括:導(dǎo)致施工合同無(wú)效的締約過(guò)錯(cuò)?數(shù)份價(jià)款不一的施工合同存在的工程款差額是多少?施工主體已完工程施工質(zhì)量如何?是否在合理區(qū)間內(nèi)完工?發(fā)包人支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款、甚至部分結(jié)算款的情形如何?簽約時(shí),各類(lèi)市場(chǎng)施工主體的網(wǎng)刊價(jià)(市場(chǎng)價(jià)格信息);簽約主體是包工頭,還是低資質(zhì)的施工企業(yè)等。一般說(shuō),行使裁量權(quán)時(shí)綜合考量因素越多,裁量結(jié)果越合理。行使裁量權(quán),應(yīng)體現(xiàn)國(guó)家意志和法律精神,體現(xiàn)締約過(guò)錯(cuò)原則,符合建筑市場(chǎng)實(shí)際,實(shí)現(xiàn)與締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任相適應(yīng)的利益平衡,不宜讓違法違規(guī)的市場(chǎng)主體從不法行為中獲益,無(wú)論施工主體是否為以農(nóng)民工為主的包工頭。如上所說(shuō),隨“由建設(shè)單位自主決定發(fā)包方式”等建筑業(yè)改革措施落地貫徹實(shí)施,兩份或以上價(jià)款不一的施工合同均無(wú)效的情形將劇減或不復(fù)存在,《建設(shè)工程施工合同司法解釋二》第十一條規(guī)定,也將因缺乏規(guī)制對(duì)象而失去現(xiàn)實(shí)存在的指導(dǎo)意義。